21.某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000元，监管部门在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为5℅);第二，公司资产负债表中“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为( )
A.5900
B.5700
C.6300
D.6100
答案：D
22.2009年1月12日，某期货公司的股东A集团(非控股股东)，与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是( )
A.A集团持有的期货公司股权不得质押，上述质押无效
B.质押有效，A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告
C.质押有效，该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告
D.质押有效，该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告
答案：BD
23.2009年1月12日，某期货公司的股东A集团(非控股股东)，与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是( )
A该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告
B该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告
C.A集团应当在规定时间内通知期货公司
D.A集团持有的期货公司股权可以质押
答案：ACD
24.甲公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。根据上述事实，请回答以下2题。
(1)根据相关法律规定，甲公司应当满足的条件是( )
A.净资本不低于12亿元
B.配备必要的业务人员，公司至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
C.已建立客户交易结算资金第三放存管制度
D.具有满足业务需要的技术系统
答案：ACD
(2)甲公司可以接受期货公司的委托从事介绍业务，下列关于委托的说法正确的是( )
A.甲公司可以接受客其全资拥有的期货公司全权委托
B.甲公司可以接受其控股的期货公司的委托
C.甲公司可以接受与其属于同一机构控制的期货公司的委托
D.甲公司可以接受与其签订了委托协议的任何期货公司的委托
答案：ABC
25.王某曾与2007年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易。2008年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未出其签字确认，2008年8月，王某在乙期货公司下哦那个是期货交易，累计亏损20万元。根据上述事实，请回答以下问题。
(1)下列关于期货交易风险说明书的表述，正确的是( )
A.期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认
B.王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同无效
C.对于期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚
D.经办人应当被开除
答案：C
(2)对于王某在2008年8月期货交易亏损的20万元损失，下列关于责任的表述，正确的是( )
A.由乙期货公司承担
B.由签订期货经纪合同的经办人员承担
C.由王某承担，因为王某已有交易经历
D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费
答案：C
26.某期货公司在其开户银行的期货保证金账户余额为3亿元，在期货交易所的专用账户中保证金余额合计为5亿元，公司划入期货保证金账户中的自有资金为5000万元。该公司的客户权益为( )
A.8亿元
B.2.5亿元
C.7.5亿元
D.8.5亿元
答案：C
27.2007年6月20日，以自有资产为其关联公司提供质押担保，期货公司截至2008年9月，期货公司已将前述质押担保资金全额收回，没有所得。请问，如果公司首席风险管发现公司有上述对外担保问题下列表述正确的是( )P89+23
A.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
B.首席风险官应当向董事会报告
C.首席风险官应当向监事会报告
D.首席风险官应当向公司控股股东单位报告
答案：ABC
28.期货公司聘任首席风险官，下列说法错误的是( )P86+6
A.应当由股东会作出决议
B.应当根据章程的规定进行提名和聘任
C.拟任职的王某应当取得证监会核准的任职资格
D.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意
答案：A
29.客户孙某在账户上没有可用保证金时，与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约。并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求。孙某买人后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元。事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失，以下说法正确的是( )
A.孙某在一个交易日内完成了开仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易
B.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部是赔偿责任
C.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任
D.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下
答案：D
30.客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己在交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易指令、期货公司通知的交易结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是( )P144+56
A.交易品种
B.买卖方向
C.开、平仓方向
D.流水单号
答案：AB