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2018期货从业资格法律法规冲刺题2
21.根据《期货公司管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是( )。
A.期货交易所
B.中国证监会及其派出机构
C.中国期货业协会
D.中国银监会
22.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行( )。
A.自律管理
B.行政管理
C.监督管理
D.行业监管
23.《期货公司管理办法》的施行时间是( )。
A.2006年3月28日
B.2007年3月28日
C.2007年4月15日
D.2008年4月15日
24.申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于( )。
A.10人
B.15人
C.20人
D.30人25.申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于( )。
A.2人
B.3人
C.5人
D.10人
26.期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.国家工商总局
D.中国银监会
27.申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务( )以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于( )。
A.2年;3年
B.3年;2年
C.3年;5年
D.2年;5年
28.协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起( )工作日内，向中国证监
会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
A.5个
B.7个
C.10个
D.15个
29.《期货公司首席风险官管理规定》的施行时间是( )。’
A.2007年4月15日
B.2007年7月4日
C.2008年5月1日
D.2008年7月15日
30.全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起( )工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A.2个
B.3个
C.5个
D.7个
21.B【解析】中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。22.A【解析】中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。
23.C【解析】《期货公司管理办法》经2007年3月28日中国证券监督管理委员会第203次主席办公会议审议通过，自2007年4月15日起施行。
24.B【解析】根据《期货公司管理办法》第6条规定，申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于15人。
25.B【解析】根据《期货公司管理办法》第6条规定，申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于3人。
26.A【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证监会核准的任职资格。
27.B【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第13条规定，申请期货公司首席风险官的任职资格，除具备第11条规定的条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年;或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。
28.C【解析】协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
29.C【解析】《期货公司首席风险官管理规定》自2008年5月1日起施行。
30.B【解析】全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
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